SEC doszła do porozumienia z giełdą kryptowalutową Poloniex w sprawie ugody w wysokości ponad 10 milionów dolarów.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że Poloniex LLC zgodziła się na ugodę po tym, jak została oskarżona o prowadzenie niezarejestrowanej giełdy cyfrowych aktywów. W komunikacie prasowym agencji czytamy, że Poloniex ułatwiał kupno, sprzedaż i handel cyfrowymi aktywami. SEC twierdzi, że ponieważ aktywa te były kontraktami inwestycyjnymi, mieszczą się w kategorii papierów wartościowych. Emitent stablecoinów, Circle, ostatecznie kupił Poloniex w 2019 roku.
Zgodnie z postanowieniem SEC, platforma transakcyjna Poloniex spełniała warunek wstępny do oznaczenia jej jako giełdy, zapewniając nieuznaniowe środki do interakcji i realizacji zleceń handlowych.
W postanowieniu stwierdza się, że niezależnie od działania platformy transakcyjnej Poloniex, która była dostępna dla amerykańskich inwestorów, Poloniex nie zarejestrował się jako krajowa giełda papierów wartościowych ani nie działał na podstawie zwolnienia z rejestracji w dowolnym momencie, a jego zaniechanie stanowiło naruszenie sekcji 5 ustawy o giełdach.
Według Kristiny Littman, Szefa Wydziału Egzekucji SEC Enforcement Division’s Cyber Unit:
Poloniex wybrał zwiększone zyski nad zgodność z federalnym prawem papierów wartościowych, włączając papiery wartościowe aktywów cyfrowych na swojej niezarejestrowanej giełdzie. Poloniex próbował obejść przepisy SEC, które mają zastosowanie do każdego rynku skupiającego kupujących i sprzedających papiery wartościowe, niezależnie od zastosowanej technologii.
Giełda zgodziła się na nakaz zaprzestania działalności oraz na zwrot 8 484 313 USD wraz z odsetkami w wysokości 403 995 USD oraz grzywną w wysokości 1,5 mln USD. Pomiędzy wypłatą odszkodowania SEC utworzyła Fair Find w celu dystrybucji odszkodowania i kar wśród oszukanych inwestorów. Poloniex nie przyznał się ani nie zaprzeczył, że popełnił błąd w ugodzie z SEC.
Poloniex ma podobne problemy w Kanadzie
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd nie jest jedyną agencją rządową, która ma problemy z Poloniex i jego zgodnością z przepisami. W maju 2021 roku Ontario Securities and Exchange Commission (OSC) również opublikowała zawiadomienie dotyczące łamania przez Poloniex prawa papierów wartościowych i innych naruszeń. Zawiadomienie pojawiło się po tym, jak Poloniex nie zastosował się do nakazu rozmowy z agencją do 19 kwietnia, a także dlatego, że firma posiadała konta dla mieszkańców regionu i prowadziła marketing wśród Kanadyjczyków.
W czerwcu odbyła się kolejna rozmowa pomiędzy Poloniex a OSC, a na październik zaplanowano następną, której celem jest określenie przyszłości Polo Digital Assets w Ontario.
Wiadomość o Poloniex pojawia się kilka dni po tym, jak SEC ogłosiła, że wniosła i rozstrzygnęła swoją pierwszą sprawę dotyczącą papierów wartościowych i DeFi po aresztowaniu pary mieszkańców Florydy. SEC twierdziła, że para ta nielegalnie uzyskała 30 milionów dolarów poprzez fałszowanie oświadczeń i oszukiwanie inwestorów.
BeInCrypto Polska - Poloniex ukarany 10 mln USD grzywny przez SEC za prowadzenie niezarejestrowanej giełdy kryptowalut
