Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła zarzuty dwóm mężczyznom za ich udział w zarabianiu milionów na oszukańczych ofertach. Sprawa została już rozstrzygnięta.
Dwóch mężczyzn z Florydy zostało oskarżonych przez SEC po tym, jak wykorzystała firmę z Kajmanów do nielegalnego uzyskania 30 mln dolarów. Sprawa była pierwszą dla SEC w sektorze DeFi .
W komunikacie prasowym SEC agencja poinformowała, że para, Gregory Keough i Derek Acree, są dyrektorami w Blockchain Credit Partners. Opłaty wynikały z dwóch wprowadzających w błąd oświadczeń i sprzedaży 30 milionów dolarów w niezarejestrowanych papierach wartościowych za pośrednictwem inteligentnych kontraktów. Acree i Keough korzystali z rynku pieniężnego DeFi od lutego 2020 r. do lutego 2021 r., aby sprzedać papiery wartościowe. W operacji wykorzystano dwa rodzaje tokenów cyfrowych, tokeny mToken oraz tokeny DMG.
mTokeny, które można było kupić przy użyciu określonych zasobów cyfrowych i które płaciły 6,25 procent odsetek, oraz „tokeny zarządzania” DMG. Rzekomo dawały posiadaczom pewne prawa głosu, udział w nadwyżkach zysków i możliwość czerpania zysków z odsprzedaży tokenów zarządzania DMG w rynku.
– stwierdziło SEC.
W nakazie wyjaśniono, że „respondenci stwierdzili, że rynek pieniężny DeFi (DMM) mógłby spłacać odsetki i zyski, ponieważ używałby aktywów inwestorów do kupowania aktywów „w świecie rzeczywistym”. Generowały dochód, taki jak kredyty samochodowe”. Po publicznym ujawnieniu DMM para zdała sobie sprawę, że nie może działać zgodnie z obietnicą. Zmienność cen stwarzała ryzyko, że dochód nie pokryje głównej inwestycji. Problemy pojawiły się, gdy para zdecydowała się pominąć te informacje w korespondencji z inwestorami. Skłamała również na temat działalności firmy. Aby spróbować zatrzeć ślady, Acree i Keough wykorzystali oddzielną firmę wraz z prywatnymi funduszami, aby spróbować zapłacić odsetki za wykupy mToken.
Reakcja SEC
Komunikat Komisji Papierów Wartościowych i Giełd zawiera cytaty z wypowiedzi wielu osób. W tym szefa wydziału ds. złożonych instrumentów finansowych w dziale egzekwowania prawa, Daniela Michaela.
Federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych mają zastosowanie z równą siłą do odwiecznych oszustw związanych z najnowszą technologią. W tym przypadku oznaczenie oferty jako zdecentralizowanej, a papierów wartościowych jako tokeny zarządzania nie przeszkodziły nam w zapewnieniu, że rynek pieniężny DeFi został natychmiast zamknięty, a inwestorzy otrzymali spłatę.
Gurbir S. Grewal, dyrektor Wydziału SEC Enforcement Division dodał, że
Pełne i uczciwe ujawnianie pozostaje podstawą naszych przepisów dotyczących papierów wartościowych. Bez względu na to, jakie technologie są wykorzystywane do oferowania i sprzedaży tych papierów wartościowych. Pozwala to inwestorom na podejmowanie świadomych decyzji i zapobiega wprowadzaniu przez emitentów w błąd opinii publicznej na temat operacji biznesowych.
Komunikat prasowy kończy się udostępnieniem sprawy, która została rozstrzygnięta przez oskarżonego „bez przyznania lub zaprzeczenia ustaleń w postanowieniu SEC”. Para zgodziła się na nakaz zaprzestania działalności, który obejmuje kary w wysokości 125 000 dolarów każdy. Oraz spłatę nieuczciwie uzyskanych zysków w łącznej wysokości prawie 13 milionów dolarów między tymi dwoma.
BeInCrypto Polska - SEC wnosi oskarżenia w pierwszej sprawie Security i DeFi
