- Kto znalazł się na liście ostrzeżeń KNF?
- O złamaniu, których przepisów oskarżane są podmioty?
- Ile łącznie kar nałożono w 2023 roku?
Lista KNF z nowymi podmiotami na liście ostrzeżeń
Komisja Nadzoru Finansowego uzupełniła listę ostrzeżeń o dwa kolejne podmioty. Jak przekazano, mowa o Bon Belweder sp. z o.o. oraz Capital Direct sp. z o.o.
Zgodnie z komunikatem, mogło dojść do naruszenia przepisów ustawy Prawo bankowe - “wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF” oraz ustawy o kredycie konsumenckim, tj. “prowadzenie działalności w charakterze instytucji pożyczkowej lub w charakterze pośrednika kredytowego bez wymaganego wpisu do rejestru”.
Postępowanie prowadzone jest przez Prokuraturę Okręgową w Warszawie.
Bon Deweloper reklamuje się w sieci jako biuro obrotu nieruchomościami z siedzibą w Sulejówku. Capital Direct ma z kolei siedzibę w stolicy.
Zobacz również: KNF zawiesił spółkę z GPW! Kurs akcji runął o ponad 90%, w tle podejrzenia o manipulacje
Lista ostrzeżeń KNF prowadzona jest w celu alarmowania konsumentów oraz innych podmiotów o konieczności zachowania ostrożności przy kontaktach biznesowych. Wobec wyszczególnionych osób i firm zgłoszono zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.
📢 Nowe podmioty na liście ostrzeżeń publicznych #KNF:
— Urząd KNF (@uknf) February 1, 2024
▶️ Bon Belweder sp. z o.o.
▶️ Capital Direct sp. z o.o.
🔸 Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich… pic.twitter.com/7psWXA2flG
Lista KNF zwiększa się
Pod koniec 2023 r. lista została uzupełniona aż o nowych 8 podmiotów. W sprawie: Fidelis Partners sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie; Antoni Gburek z siedzibą w Katowicach; Michał Zajączkowski z siedzibą w Warszawie; AN Doradztwo i Szkolenia Adam Nożykowski z siedzibą w Pułtusku; Piotr Mysza z siedzibą w Warszawie; Andrzej Kurek AK-INVEST z siedzibą w Krakowie; Damian Cęcelewski z siedzibą w Warszawie; Wojciech Ciesielski z siedzibą w Warszawie mogło dojść do naruszenia przepisów art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 4 i 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Mowa o prawdopodobnym “prowadzeniu działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia”.
Zobacz również: KNF otrzyma nowe uprawnienia. Kryptowaluty pod butem nadzoru
Pracowity rok z perspektywy Komisji
W 2023 r. nałożono łącznie 68 kar. Najwyższymi karami objęto m.in. Prosper Capital Dom Maklerski (1,2 mln zł) za naruszenia przepisów dotyczące m.in. ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 1,9 mln zł nałożono z kolei na Ursus SA w upadłości. W tym przypadku sprawa dotyczyła nieprawidłowego wykonywania obowiązku informacyjnego rozumianego jako publikowanie informacji poufnych, jak i również zaniechania w tej kwestii. Wysoką karę ponad 4 mln zł musi zapłacić Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych. Milionowymi kwotami ukarano także Opera TFI.
Więcej na temat kar nałożonych przez KNF tutaj: Nawet 20 mln zł! Analizujemy najwyższe kary od KNF w ostatnich latach
