FCA planuje wprowadzić nowe zasady dotyczące odpowiedzialności pracowników. Ma się to odbyć w ramach zaimplementowania tzw. Senior Managers and Certification Regime (SMCR). Plany FCA miałyby dotyczyć stanowisk w instytucjach finansowych, podlegających regulatorowi.
FCA za zmianą
Wprowadzenie zmian i zastąpienie dotychczasowego „reżimu” pracowniczego ma objąć wszystkich pracowników, którzy są zatrudnieni w sektorze finansowym, kontrolowanym przez FCA. Celem zaimplementowania nowego SMCR jest zwiększenie stopnia odpowiedzialności pracowników za ich działanie, które niekiedy prowadzi do nieporozumień. Od tej pory zatrudnieni nie tylko w bankach, ale także w innych instytucjach finansowych (w tym u brokerów) będą ponosić odpowiedzialność za popełniane błędy, które odbijają się na klientach. Dlatego też, głównym zadaniem wprowadzenia nowego „reżimu” jest ochrona interesu klientów i wzmocnienie integralności na rynkach finansowych.
Obecnie FCA podjęło debatę nad tym, w jaki sposób wprowadzić nowe zasady wśród podmiotów, które reguluje. Wśród nich są również te świadczące usługi poza granicami Wielkiej Brytanii. Ich liczbę szacuje się na 47 000.
Plany FCA komentuje Dyrektor Wykonawczy ds. Nadzoru regulatora – Jonathan Davidson:
„Chodzi tu o jednostki, nie tylko całe instytucje. Nowe zasady utwierdzą, że jednostki zatrudniowe w sektorze finansowym pracują w oparciu o wysokie standardy, a klienci będą wiedzieć czego mogą wymagać od pojedynczych pracowników. Nowy reżim upewni także o tym, że starsi menedżerowie są odpowiedzialni nie tylko za swoje czyny, ale także za podwładnych działających w różnych sferach biznesowych pod ich przewodnictwem”.
Plany FCA zakładają kilka elementów wprowadzenia nowego rygoru pracowniczego:
- Identyfikacja funkcji starszych menedżerów.
- Identyfikacja zadań pracowników niższego szczebla w kwestiach prowadzenia algorytmów i tradingu.
- Wprowadzenie nowych zasad dotyczących pracowników wszystkich szczebli.
